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中国建设银行天津河东支行违法违规遭罚没400多万

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Chinanews.com天津8月7日电(记者张道正)国家外汇管理局天津市分行近日发出行政处罚决定书(编号:金汇检查[2019]第6号),中国建设银行股份有限公司天津市河东分局分行处理了经常账户资金的收付。它没有对交易文件的真实性和与外汇收支的一致性进行合理的审查。国家外汇管理局天津分局责令银行改正时限,没收违法所得3,382,606.31元。对直接负责的监事和其他直接责任人员处以罚款80万元的罚款。

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图为国家外汇管理局天津分局发布的行政处罚决定。钟欣照片

金融机构有下列情形之一的,外汇管理部门责令其限期改正,没收违法所得,并处以二十万元以下的罚款。超过100万元;如果情况严重或逾期,则不予纠正。外汇管理局下令停止营业:

(1)处理经常账户资金的收付,未能合理审查交易单据的真实性和与外汇收支的一致性;

(二)违反规定处理和支付资本项目;

(三)违反规定办理外汇结算和销售交易;

(四)违反外汇业务综合头寸管理的行为;

(5)违反外汇市场交易管理。

例规定的处罚外,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分;金融机构直接负责。董事,监事,高级管理人员和其他直接责任人员应当给予警告,并处以不低于5万元但不超过50万元的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。 (完)